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中国证监会行政处罚决定书(苏颜翔)

201412

有效的人:苏颜翔,男,19699月起源,处所:广东新沂人民路53号。

由于中华人民共和国证券法(以下简化《证券法》)的顾虑规则,我会是对的苏颜翔守法一案停止个案研究、听取,按照行政处罚的规则向有效的人日记行政处罚忠实。、说辞、依有效的人的头衔的和有效的人的头衔的。有效的人苏颜翔停止了规定和答辩。应有效的人苏颜翔的声称,我往昔决议了2013911白日听证会。已发觉听证会的顾虑环行的。2013830深圳证券监视管理局。2013911日午前,苏颜翔及其付托的法学家未于规则工夫出如今听证会现场,我会在受话器里与公职人员门路。,苏颜翔及其付托的法学家均证实不再参与此次听证,先锋树种保持听证权。如此状况如今曾经考察过了。、审讯完毕。

经使发作,苏颜翔在以下守法忠实:

  20107月至20125月,苏颜翔推拿“苏颜翔”、苏明明、闫牟胜及支持物报账(以下简化报账“苏颜翔”记述组或涉案记述),在日常收集投标阶段屡次,申报和撤回用纸覆盖后,撤回顾虑自有资本。,在申报某一时代的,宣告以较低的价钱经销。;板坯延续投标阶段,苏颜翔推拿涉案记述频繁申报撤单,特别大申购后神速撤离,不做无论什么买卖或小费、保持、提升股价,因此反向调和,触及中联重科等13树枝自有资本,利市3,805,元。

一、2010729中联重科自有资本申报与买卖

2010729日,“苏颜翔”记述组共申报价格看涨而买入10笔,规定数4,460,000股,占需求总大量的的总有一天,申购社会地位头等,预言的财富占购买行为的反比例。,买方提款的反比例与总提款的反比例相同的的。

(一)9:17:37,涉案状况人民币申报购买行为300,000股, 9:19:05取消规定,这一规定说明了在相同的PE中需求原告的反比例。。申购社会地位头等。

(二)9:47:21,涉案状况元申报在市场上出售某物50,000股,整个成交。

(三)10:02:3210:04:48某一时代的,涉案状况元、人民币申报购买行为合计1,200,000股,比较期需求总财富的会计核算,申购社会地位头等,购买行为更早的定单书5支持物包围者应对申报财产目录的编制499%。预言的财富占购买行为的反比例。75%,买方提款的反比例与总提款的反比例相同的的。,最短稽留工夫22秒。

(四)10:04:49,涉案状况元申报在市场上出售某物30,000股,整个成交。

(五)10:15:5311:10:30,涉案状况元至人民币申报购买行为合计2,030,000股,比较期需求总财富的会计核算,申购社会地位头等,购买行为更早的定单书5支持物包围者应对申报财产目录的编制2434%。预言的财富占购买行为的反比例。,买方提款的反比例与总提款的反比例相同的的。,最短稽留工夫秒。

(六)11:10:3113:40:05,涉案状况元至元申报在市场上出售某物合计620,202股,成交600,000股。

(七)14:45:0114:54:39,在状况触及的报账中购买行为报账930,000股,比较期需求总财富的会计核算,申购社会地位头等,购买行为更早的定单书5支持物包围者应对申报财产目录的编制305%。预言的财富占购买行为的反比例。,买方提款的反比例与总提款的反比例相同的的。,最短稽留工夫秒。

二、20101015西方钽业自有资本申报与买卖

20101015日,“苏颜翔”记述组共申报价格看涨而买入8笔,规定数2,670,000股,占需求总大量的的总有一天,申购社会地位头等,预言的财富占购买行为的反比例。,买方提款的反比例与总提款的反比例相同的的。

(一)9:15:12:30,涉案状况人民币申报购买行为380,000股,9:18:30:20取消规定,相同的时间的需求理赔反比例为,申购社会地位头等。

(二)9:30:06:5710:50:21:91,涉案状况元、24元申报在市场上出售某物合计130,406股,未成交。

(三)11:19:53:2613:08:08:45,涉案状况元至人民币申报购买行为合计1,390,000股,比较期需求总财富的会计核算,申购社会地位头等,购买行为更早的定单书5支持物包围者应对申报财产目录的编制。预言的财富占购买行为的反比例。,买方提款的反比例与总提款的反比例相同的的。,最短稽留工夫秒。

(四)13:08:09:45,涉案状况元申报在市场上出售某物80,406股,整个成交。

(五)13:17:52:8913:21:03:15,涉案状况元、人民币申报购买行为合计600,000股,比较期需求总财富的会计核算,申购社会地位头等,购买行为更早的定单书5支持物包围者应对申报财产目录的编制。预言的财富占购买行为的反比例。,买方提款的反比例与总提款的反比例相同的的。,最短稽留工夫秒。

(六)13:21:04:1513:23:41:99,涉案状况26元至元申报在市场上出售某物合计250,000股,整个成交。

(七)13:43:29:61,涉案状况人民币申报购买行为300,000股,比较期需求总财富的会计核算,申购社会地位头等,购买行为更早的定单书5支持物包围者应对申报财产目录的编制13:43:49:27取消规定,驻留工夫秒,无成交。买方提款的反比例与总提款的反比例相同的的。

(八)13:58:05:4314:10:10:85,涉案状况25元至元申报在市场上出售某物合计199,000股,成交145,442股。

三、20101025云南云南铜业自有资本申报与买卖

20101025日,“苏颜翔”记述组共申报价格看涨而买入15笔,规定数6,350,000股,占需求总大量的的总有一天,申购社会地位头等,预言的财富占购买行为的反比例。,买方提款的反比例与总提款的反比例相同的的。

(一)9:15:14,涉案状况人民币申报购买行为580,000股,9:18:07取消规定,相同的时间的需求理赔反比例为,申购社会地位头等。

(二)9:30:0911:12:56,涉案状况元至人民币申报购买行为合计3,800,000股,申买量社会地位头等,购买行为更早的定单书5支持物包围者应对申报财产目录的编制76000%。预言的财富占购买行为的反比例。,买方提款的反比例与总提款的反比例相同的的。4%,最短稽留工夫秒。

(三)11:12:57,涉案状况元申报在市场上出售某物13,632股,整个成交。

(四)11:15:5413:19:06,涉案状况人民币申报购买行为300,000股,传达社会地位直觉,购买行为更早的定单书5支持物包围者应对申报财产目录的编制516%。预言的财富占购买行为的反比例。,买方提款的反比例与总提款的反比例相同的的。,付托工夫的购买行为秒。

(五)13:19:0713:19:13,涉案状况元、元申报在市场上出售某物80,000股,整个成交。

(六)13:47:3213:51:38,涉案状况元至人民币申报购买行为合计1,580,000股,申购社会地位头等,购买行为更早的定单书5支持物包围者应对申报财产目录的编制1452%。申买付托撤单量占其申�

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